中核钛白“95后”实控人被证监会立案调查 涉及信披违法等行为

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　　4月12日，中核钛白（002145）（002145.SZ，股价4.39元，市值169.94亿元）实际控制人王泽龙与上市公司督导机构中信证券（600030.SH，股价17.94元，市值2658.81亿元）双双披露被监管立案。

　　根据公告，中信证券在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规。而王泽龙还存在信息披露违法等行为。记者注意到，从中核钛白披露的公告来看，过去两年，1996年出生的王泽龙并未涉及大的资本运作。

　　不过去年11月，市场曾有过一起超65亿元的竞拍，涉及主体拥有会理市小黑菁经质铁矿采矿权。节节攀升的竞拍价格让上市公司安宁股份（002978）（002978.SZ，股价34.74元，市值139.31亿元）都打了“退堂鼓”。根据《》记者当时的报道，最后竞拍公司是神秘的西藏盈晟实业有限公司，其背后疑似与王泽龙有交集。

　　中核钛白实控人和中信证券、海通证券被立案

　　4月12日晚间，中核钛白公告称，公司收到实际控制人王泽龙通知，获悉其于2024年4月12日收到证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票、信息披露违法等违法违规行为，根据相关法律法规，3月13日，证监会决定对其立案。

　　根据中信证券同日公告，因中信证券在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，公司被立案。

　　需要注意的是，双方都是在4月12日收到该《立案告知书》，但立案时间是在3月13日，前后间隔接近一个月。中核钛白表示，经确认，本次立案调查事项系针对公司实际控制人的调查，公司将持续关注上述事项的进展情况，严格按照监管要求履行信息披露义务。

　　记者注意到，最近涉及王泽龙认购中核钛白非公开发行股票的相关公告是在去年10月。根据公司去年10月披露的非公开发行股票解除限售暨上市流通的提示性公告，公司向王泽龙非公开定向发行4.6亿股，发行价格为3.46元/股，限售期为新增股份上市之日起36个月（即2020年9月30日至2023年9月29日）。这一时间阶段和中核钛白2020年9月发布的非公开发行股票发行情况报告书暨上市公告书提及的限售期一样。由于涉及年报的送转分红，王泽龙获配股数（限售股份）数量由4.62亿股增至6.7亿股。然而在去年10月公告中的特别提示一栏，本次解除限售股份的上市流通日为2023年10月17日。

　　中信证券作为持续督导机构，对中核钛白本次限售股份解除限售上市流通事项无异议。王泽龙也表示严格履行相关承诺，不存在相关承诺未履行而影响本次限售股份解除限售的情况。

　　4月12日，海通证券（600837.SH，股价7.94元，市值1037.3亿元）也公告称，其于2024年4月12日收到证监会《立案告知书》，因公司在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，根据相关法律法规，2024年3月13日，中国证监会决定对公司进行立案。

　　公开资料显示，中核钛白于2023年3月向特定对象非公开发行A股股票，募集资金总额52.88亿元，发行价5.92元/股。其中，中信证券是该项目保荐机构，海通证券则是该项目16家认购对象之一，其认购金额为5.47亿元。

　　王泽龙曾签署《承诺函》。中核钛白于2023年10月13日收到王泽龙出具的《关于自愿不减持公司股份的承诺函》，公告显示，股东王泽龙持有的公司2020年度非公开发行的股票将于2023年10月17日解除限售并上市流通。基于对公司未来前景和长期投资价值的充分认可，王泽龙自愿承诺：自2023年10月13日起6个月内（即2023年10月13日至2024年4月12日），如公司股价低于13元/股，其不通过二级市场集中竞价或大宗交易的方式减持所持公司股份。

　　需要注意的是，相较2023年半年报数据，截至去年三季度末，王泽龙的持股数未有变动。中核钛白2023年年报将于4月18日披露，届时将知道截至去年年底王泽龙的具体持股数。

　　神秘买家或与王泽龙有交集

　　除开涉嫌违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票，王泽龙还涉及信息披露违法行为。不过，中核钛白并未披露具体涉及事件。

　　《》记者注意到，去年11月，会理市小黑菁经质铁矿采矿权发生了一起争夺战，面对超65亿元的竞拍价，上市公司安宁股份也宣布放弃。当时业内人士预计，该矿合理价格为40亿元到50亿元。最后，西藏盈晟实业有限公司以超出合理价格的方式竞拍下标的。记者当时调查发现，该公司的法定代表人是张志凌，他的“同名者”是已于去年5月注销的成都龙利智矿业有限公司（简称“龙利智矿业”）的法定代表人、股东。而王泽龙也是龙利智矿业股东（持股99%），该公司监事俞毅坤则与中核钛白副总裁同名。

　　张志凌还在广州市源汇丰矿业有限公司担任执行董事，而这家公司由骄龙资产管理有限公司（以下简称骄龙资管）100%持股。骄龙资管由王宇涵100%持股。2015年11月，中核钛白出资2.99亿元通过金星一号资管计划进行不高于2∶1的杠杆式投资，聘用的投资顾问即为骄龙资管。当时在互动平台上，有投资者向中核钛白提问是否参与攀枝花小黑箐经质钛铁矿拍卖，公司未作正面回应，仅表示“攀枝花市经质矿产有限责任公司及其关联企业重整投资人资格拍卖已结束 ”

　　提及王泽龙，其于1996年7月出生，住所在广东省佛山市顺德区北滘镇。2019年末，中核钛白迎来新实控人，王泽龙入主时年仅23岁。在王泽龙20岁前后，其曾多次登上胡润富豪榜。

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