时隔9年内幕交易旧案判罚出炉，陆克平执掌的阳光集团收2.3亿天价罚单

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　　时隔9年，海润光伏内幕交易案又被推到了舆论的风口浪尖。

　　5月7日晚间，ST阳光（600220）发布公告称，公司控股股东阳光（600673）集团涉嫌内幕交易海润光伏股票案已由中国证监会调查完毕，阳光集团被处以2.32亿元罚款。

　　海润光伏股票内幕交易案发生于2015年，因这一案件，公司原股东九润管业以及多位高管于2017年遭到中国证监会处罚。同为事件参与方，阳光集团的处罚方案直到现在才出炉。

　　阳光集团背后，是资本大佬陆克平一手建立的“阳光系”。通过一系列的资本腾挪，陆克平曾实控江苏阳光、海润光伏、四环生物（000518）三家上市公司。但在资本运作过程中，陆克平频频触及监管红线，在2020年被处以终身市场禁入。2023年，其又两度遭到中国证监会立案。

　　时隔9年的判罚

　　在ST阳光此次发布的公告中，并未提及其控股股东阳光集团涉嫌内幕交易海润光伏股票案的具体细节。

　　就阳光集团被判罚的具体情况，记者也致电ST阳光进行求证。公司工作人员对表示，此次阳光集团或与2015年初海润光伏的一起内幕交易案相关，但目前公司方面也不清楚处罚的具体内容，未来具体的处罚公告下发后，公司会及时进行披露。

　　阳光集团的前身是1986年成立的江阴市精毛纺厂，1993年阳光集团设立，经营范围涉及毛纺服装、医疗器械、生态农林、大数据管理、海外矿业等多个行业。1999年，阳光集团旗下的江苏阳光（现简称“ST阳光”）登陆上交所，这也是“阳光系”的第一家上市公司。

　　2010年，阳光集团旗下公司紫金电子入股国内晶硅太阳能电池龙头之一的海润光伏，成为了公司的控股股东。2011年，海润光伏借壳申龙高科登陆上交所。在借壳上市之初，紫金电子、九润管业等海润光伏股东均承诺所持上市公司股票限售期为3年。

　　到了2014年12月22日，上述股东所持股票的限售期一过，便纷纷开始筹划套现减持。

　　在限售股解禁前，紫金电子共持有海润光伏16.63%股权，其一致行动人杨怀进、吴艇艇分别持股8.93%、1.99%。公司第二大股东九润管业持股12.25%。自限售股解禁至2015年1月20日间的近一个月时间内，紫金电子、杨怀进、吴艇艇分别减持了7.85%、0.16%、1.99%的股份，而九润管业则累计减持了5%的股份。

　　彼时，海润光伏的业绩表现并不理想，公司股价也处于阶段性低位，2014年12月22日解禁时，公司股价为2.40元/股，公司总市值约为113.24亿元。

　　2015年1月22日，紫金电子、九润管业以及杨怀进均提议，以资本公积向全体股东每10股转增20股。但上述“高送转”的提议却并非是基于海润光伏的业绩表现提出的，这一提议或是为了炒高公司股价。

　　在高送转消息的推动下，海润光伏股价开始上涨。此后一直到当年4月15日，公司股价持续增长，最高触及4.93元/股。在此期间，上述股东继续进行套现，九润管业的持股比例降至2.23%，紫金电子的持股比例也降至0.32%。以套现期间公司股票均价计算，在限售股解禁后，紫金电子累计套现约32亿元。

　　这一举动很快受到了监管关注。根据2015年4月上交所的调查结果，公司董事长兼总经理杨怀进，董事李延人、任向东等高管以及紫金电子、九润管业等股东在明知公司预亏的情况下，仍同意提出“高送转”这一与实际业绩表现不符的提案。当时，上交所对上述高管及股东进行了通报批评。

　　到了2017年，中国证监会再度就这一事件开出罚单。公告显示，2014年底，海润光伏相关高管及股东已知悉海润光伏当年业绩暴雷的情况，但在内幕消息公开前，九润管业共计减持套现13.13亿元，避损6194.07万元，且存在利用他人账户过桥减持的情况。此外，海润光伏高管杨怀进、周宜可、张永欣以及九润管业实控人任向东同样借机大笔减持海润光伏股票。

　　因此，杨怀进、周宜可、张永欣、任向东分别被处以60万元罚款，并被处以3年至10年证券市场禁入。九润管业被没收6194.07万元的违法所得，并被处以相同数额的罚款。

　　然而，作为此次内幕交易事件中的重要参与者，海润光伏前控股股东紫金电子却并未与上述相关方一起接受处罚，直到事件发生近9年后，对其的处罚才有了结果。

　　80岁陆克平频遭调查

　　作为“阳光系”的创始人与掌舵者，陆克平在中国资本市场中颇为知名。出生于1944年的陆克平今年已有80岁高龄。2020年至2022年，陆克平连续登上胡润百富榜，但到了2023年，其已跌出胡润百富榜名单。

　　在财富缩水的同时，陆克平的日子也并不好过。

　　目前，除了已退市的海润光伏外，“阳光系”还控制着ST阳光、四环药业两家上市公司，并对上市公司威创股份（002308）有重大影响力，事实上控制了上市公司威创股份。其中，“阳光系”对四环药业的控制源于陆克平的资本腾挪。

　　2014年，陆克平通过其实际控制下的13个证券账户、2个权益工具不断买入四环生物股票，并在当年5月13日前成为了公司的实控人。但由于陆克平在增持过程中未依法进行披露，因此在2014年至2018年中，四环生物均表示公司“无实际控制人”。

　　在实控四环生物后，陆克平又控制上述账户在限制期内买卖四环生物股票，并控制四环生物与阳光集团子公司进行房产买卖等关联交易，这些交易均未如实披露。2020年，因上述行为，陆克平被中国证监会处以2734万元的罚款，并被终身市场禁入。2023年10月，四环生物再度发布公告称，因涉嫌操纵证券市场违法违规，陆克平再度被证监会立案。

　　而因“阳光系”另一家上市公司威创股份的一起股权转让，陆克平再度遭到中国证监会调查。

　　2020年，威创股份原控股股东威创投资及其一致行动人何小远、何泳渝将所持24.22%股份悉数转让给了国信中数旗下的合伙企业中数威科，对价为14.56亿元。转让结束后，中数威科成为威创股份新任控股股东。

　　从中数威科的股权架构上看，其普通合伙人与执行事务合伙人为国信中数，认缴出资比例为0.07%，有限合伙人为蒙萨斯，出资比例为99.93%。2020年底，阳光集团获得了蒙萨斯100%股权。此后，陆克平之子陆宇成为了威创股份的董事长、总经理，来自阳光集团的曹秀明也担任董事，公司5席非独董中有2席具有“阳光系”背景。

　　虽然目前威创股份称公司处于“无实控人”状态，但从股东的股权架构以及公司董事会成员构成上看，“阳光系”在威创股份中的话语权巨大。

　　后来，“阳光系”却开始谋求退出威创股份。根据公司2023年12月发布的自查公告，2023年9月，阳光集团与刘钧控制的西岭能源签订股权转让协议，根据协议，未来十二个月内西岭能源将通过投资关系取得中数威科的控制权，从而间接取得对上市公司威创股份的实际控制权，但当时公司并未对这笔交易进行披露。

　　在双方签订协议后，刘钧通过共管账户将威创股份账面资金划转到其控制的银行账户中，一个月时间内，刘钧共划走资金13.3亿元，这几乎是上市公司全部的货币资金。2023年10月31日，刘钧先是归还了上述资金，又于次日再度将其分批划走，此后再未归还。

　　2023年12月，因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会对威创股份及刘钧进行了立案调查。同年12月24日，中国证监会将立案调查范围扩大到了陆克平，而这也是2023年年内陆克平第二次被证监会立案。

　　掌舵人两度被查，阳光集团又因9年前的旧案再度被罚，让本就风雨飘摇的“阳光系”雪上加霜。

　　此前，因立信会计师事务所对江苏阳光的2023年内审报告出具了否定意见，且公司控股股东非经营性资金占用1.7亿元，“阳光系”赖以起家的上市公司江苏阳光于4月30日被ST。自5月6日复盘后，公司已连续3个交易日一字跌停，截至5月8日晚间，公司股价收于1.31元/股，市值仅余23亿元，跌停板上的封单超122万手。

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