东吴证券被立案 年初曾收监管警示函

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　　东吴证券（601555）被立案 年初曾收监管警示函

　　1993年东吴证券前身苏州证券成立，2002年公司更名东吴证券有限责任公司，2010年公司改制为东吴证券股份有限公司。2011年12月12日，东吴证券在上海证券交易所挂牌上市，股票代码“601555”。公司董事长范力，总裁薛臻。

　　4月16日晚间，东吴证券（601555）发布公告，因涉嫌在国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务中未勤勉尽责，被证监会立案调查。

　　紫鑫药业在2014年9月启动了非公开发行计划，在2015年10月，证监会正式核准了紫鑫药业的非公开发行申请，2016年4月，紫鑫药业完成定增，募集了约16亿元的资金。紫鑫药业在2023年5月已变更为*ST紫鑫（002118），并在同年8月被深交所退市。

　　国美通讯2020年9月开启定增工作，2021年3月中国证监会批准了发行申请，募集资金总额为16560.01万元，募集资金主要用于京美电子智能终端生产线改造项目。4月15日，国美通讯发布公告称，公司股票将在2023年年度报告披露后可能被实施退市风险警示（*ST）。

　　年初的时候，东吴证券曾因“聘任流程存重大瑕疵”，收上交所监管警示函。

来源：金融界

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