国信证券被出具警示函,存在基金投资款被合作方挪用等问题

导读 小枫来为解答以上问题。国信证券被出具警示函,存在基金投资款被合作方挪用等问题,这个很多人还不知道,现在让我们一起来看看吧~.~!  4...

小枫来为解答以上问题。国信证券被出具警示函,存在基金投资款被合作方挪用等问题,这个很多人还不知道,现在让我们一起来看看吧~.~!

  4月19日,深圳证监局发布了两则警示函,涉及国信证券(002736)(002736.SZ)及相关高管。

  其中一则警示函显示,因合规内控存在多项问题,深圳证监局对国信证券采取出具警示函措施。

  图片来源:中国证监会深圳监管局官网

  经查,国信证券合规内控存在以下问题:

  一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失。

  二是纾困产品管理不足,部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例。

  三是私募子公司管理不到位,个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用。

  四是存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信息隔离墙制度执行不到位等问题。

  另一则警示函则指出,国信证券2019年至2022年在从事股票质押式回购业务中存在以下问题:个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失。杜海江,作为国信证券时任分管股票质押式回购业务的高管,对上述违规行为负有领导责任。

  根据修正前和修正后的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定,深圳证监局决定对杜海江采取出具警示函的行政监管措施。

  国信证券前身是1994年6月30日成立的深圳国投证券有限公司,公司总部设在深圳。截至2023年9月末,公司注册资本96.12亿元。

来源:21世纪经济报道

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