历史罕见！监管密集出手

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　　A股公司董监高及其家人们，要注意了！

　　据记者不完全统计，2024年1月1日至4月20日，43家A股公司披露短线交易的公告，包括33家A股公司的短线交易系董监高亲属所致，如此密集，在A股历史上非常罕见。

　　上述董监高亲属陈述原因时，大都称“不了解相关法律法规的规定”“不存在利用内幕信息进行交易谋求利益的情形”。

　　不过，多家A股公司董监高仍被监管部门警示，甚至中科曙光（603019）、利欧股份（002131）等公司的相关董监高被中国证监会立案，凸显了监管部门对短线交易行为的严监管态势。

　　配偶频繁引发短线交易

　　总结33家A股公司董监高亲属的短线交易，当事人涉及董监高的配偶、父母、子女等。其中，24家A股公司的短线交易由其董监高配偶引发，占比最高。

　　以四方科技（603339）为例，其高级管理人员朱国建的配偶季舒娟，于2023年8月16日至2024年4月1日期间买卖公司股票，构成短线交易行为。

　　《证券法》第四十四条相关规定显示，上市公司高级管理人员的直系亲属，在买入公司股票后六个月内卖出的行为构成短线交易。

　　上市公司董监高管好“枕边人”成为迫切要求。业内人士向记者提示，上市公司董监高的亲属，除了在身份、血缘等方面有关联，还在于其与董监高的日常生活频繁接触和紧密联系，更容易获知尚未公开的内幕信息。

　　“上市公司董监高及其亲属作为，必须主动规避短线交易行为。”知名财会审计专家刘志耕向记者表示，上市公司董监高的亲属很容易在第一时间，获得对上市公司股价有重大影响的内幕信息，如果从中获利会损害其他投资者合法权益，并且有损上市公司声誉。

　　此外，上市公司董事长、董秘的亲属，更是防范短线交易的重点群体。

　　“董事长、董秘的亲属发生短线交易的相关违规行为，影响可能更大。”刘志耕向记者分析，上市公司的重要议案由董事长或董秘发起，其亲属更容易获取相关敏感信息，并且更容易判断该信息对上市公司股价的影响程度。

　　目前，已有董事长、董秘亲属短线交易的案例，包括水晶光电（002273）、中科曙光的董事长配偶。

　　从短线交易金额来看，中科曙光董事长李国杰配偶张蒂华居首。其于2023年3月3日至2024年3月14日期间，累计买入与卖出中科曙光股票的成交金额，均在1.5亿元左右。

　　均称不存在主观故意

　　总结33家A股公司董监高亲属出现短线交易行为，当事人将原因集中在三点：对相关法律法规不熟悉、不存在主观故意行为、不存在利用内幕信息谋取利益的行为。

　　宁夏建材（600449）2024年3月28日公告称，公司近日获悉总裁蒋明刚配偶宋玉萍，于2023年10月25日至2023年10月26日买卖公司股票构成短线交易，系不了解相关法律法规的规定。

　　宋玉萍强调其买卖宁夏建材股票，未向蒋明刚寻求任何意见或建议，不存在获悉内幕信息而交易公司股票的情况，也不存在利用内幕信息进行交易谋取利益的情形。

　　此外，部分A股公司董监高亲属承认，对于短线交易的宣导学习不到位，甚至对于短线交易不知情。

　　振华股份（603067）2024年3月21日公告称，公司董事、总经理柯愈胜之子柯彦廷，于2023年8月21日至2024年3月19日买卖公司股票构成短线交易行为，系柯彦廷在未充分了解《长盈智投策略服务》的服务性质和操作形式下，于2023年8月21日开通该服务后系统自动交易发生。

　　记者注意到，上述董监高亲属均称产生短线交易行为是无心之举，但是部分A股公司在其短线交易期间股价多次上涨。

　　比如，中科曙光董事长李国杰配偶张蒂华，在2023年3月3日至2024年3月14日多次买卖中科曙光股票。与此同时，中科曙光在此期间股价多次上涨，并且累计涨幅54.37%。

　　“上市公司董监高亲属对法律法规认识不足，可能是缺乏足够的法律教育和培训，也可能是对规则的漠视和疏忽。”南开大学金融发展研究院院长田利辉告诉记者，部分董监高亲属利用信息优势进行短线交易，损害了市场公平性，影响了投资者对市场的信任，特别是中小投资者的利益可能因此受损。

　　监管部门持续关注

　　记者注意到，多家A股公司董监高亲属的短线交易行为，在公告后被监管部门警示。

　　宏达高科（002144）2024年3月13日公告称，近日，公司副总经理金小红收到浙江证监局的《行政监管措施决定书》显示，其被采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　《行政监管措施决定书》显示，金小红配偶肖菁于2024年的2月26日、2月27日，买卖宏达高科股票构成短线交易行为，违反了《证券法》第四十四条的规定。

　　同时，监管部门对利欧股份、中科曙光等公司的董监高予以立案。

　　2024年4月17日，利欧股份收到其董事长王相荣、副董事长王壮利通知，因涉嫌短线交易“利欧股份”股票，二人分别收到中国证监会下发的《立案告知书》。

　　王相荣、王壮利二人的母亲颜素云，于2023年的3月22日、3月24日、5月30日买卖利欧股份的股票，构成短线交易行为。

　　此外，对于A股公司董监高亲属的短线交易行为，监管部门采取了持续高压的监管态势。

　　2024年4月11日晚间，中科曙光公告其董事长李国杰配偶张蒂华买卖公司股票，构成短线交易行为，上交所当日晚间就此下发监管工作函。2024年4月19日，李国杰因上述事项收到中国证监会下发的《立案告知书》。

　　短线交易得不偿失

　　总结来看，33家A股公司董监高亲属短线交易，大部分是亏损或微盈状态，其中盈利部分需上交公司。

　　以中科曙光为例，其董事长李国杰配偶张蒂华的短线交易，扣除交易佣金、印花税等税费后盈利58.98万元，在33家A股公司董监高亲属的短线交易收益中居首。按照《证券法》的相关规定，张蒂华短线交易所获收益已全额上交中科曙光。

　　有资本市场人士对记者表示，从当前结果来看，上市公司董监高亲属产生短线交易行为，大部分没有获利，即使盈利也要上交公司。如果该事项情节严重，还将面临各类监管措施，明显是得不偿失的举动。

　　“遵守法律法规、加强内部管理、提高违法违规成本，是减少上市公司董监高亲属短线交易行为的关键措施。”田利辉向记者总结，上市公司和监管机构需共同努力，通过教育、监督和处罚等手段，促进资本市场健康发展。

来源：中国基金报

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