新“国九条”后 华西证券成首家被暂停保荐资格券商

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　　自新“国九条”发布以来，监管部门对券商机构的管理力度进一步加强，年内累计向21家券商开出了罚单，处罚措施包括警示函、书面警示和责令整改，而在5月5日晚间，华西证券（002926）收到了被暂停保荐业务资格6个月的处罚，成为今年首家受此处罚的券商。

　　根据江苏监管局的公告显示，这次处罚的原因是华西证券在“ 2019 年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在尽职调查工作未勤勉尽责、向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载，持续督导阶段出具的相关报告存在不实记载以及持续督导现场检查工作执行不到位等问题”，决定对华西证券股份有限公司采取暂停保荐业务资格 6 个月的监管措施，暂停期间自 2024 年 4 月 28 日至 10 月 27 日。

　　同日，公司收到江苏证监局《关于对刘静芳采取认定为不适当人选监管措施的决定》《关于对张然采取认定为不适当人选监管措施的决定》。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第 170 号）第六十五条的规定，江苏证监局认定刘静芳、张然为不适当人选，自监管措施决定作出之日起 2 年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。

　　截止5月8日，今年华西证券一共有4个保荐项目，其中一家提交注册，三家撤回：

　　按照本次处罚，华西证券保荐暂停时间截止到10月27日，本年度还能够开展业务的时间仅有两个月，是否还会有新增保荐项目，目前还不得而知。

　　今年1月份，华西证券还曾因“是投行业务管理制度与内控机制方面，未制定及时掌握公司债券项目情况和业务人员执业活动的项目管理制度”等问题，收到了上交所发来的书面警示函：

　　2023年年报显示，华西证券投行业务收入为1.85亿元。2024年公司第一季度营收约6.48亿元，同比减少42.55%；归属于上市公司股东的净利润约1.26亿元，同比减少68.6%；基本每股收益0.05元，同比减少66.67%。

　　华西证券股份有限公司于2000年6月26日经中国证券监督管理委员会证监机构字[2000]133号文批准，由原四川省证券股份有限公司与原四川证券交易中心合并重组、增资扩股成立，注册资本21亿元，注册地为四川省成都市，泸州老窖（000568）为第一大股东，公司董事长周毅，总经理杨炯洋。

来源：金融界

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