责令改正！知名券商被“点名”

小枫来为解答以上问题。责令改正！知名券商被“点名”,这个很多人还不知道，现在让我们一起来看看吧~.~！

　　8月7日晚间，因风控指标不达标等问题，华林证券（002945）收到行政监管措施事先告知书。

　　此外，被大连银行与民生证券索赔，华林证券还在加速处置底层资产，以偿还投资人损失。7月16日，华林证券公告，“红博会展信托受益权资产支持专项计划”的底层资产流拍。7月24日晚间，华林证券公告上述资产将在8月8日至8月9日第二次拍卖。

　　此前，华林证券因涉仲裁事项向下修正业绩后，又要补缴近5000万元税款，补缴或影响华林证券2024年归母净利润。

　　华林证券被监管责令限期改正

　　8月7日，华林证券发布公告表示，近日，华林证券收到中国证监会西藏监管局《行政监管措施事先告知书》，西藏证监局指出，华林证券存在以下问题：月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标；业务数据报送不准确；多份情况说明前后不一致；人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。

　　上述情形违反多项规定，依据《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第七十条第一款的规定，西藏证监局决定对华林证券采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施，记入证券期货市场诚信档案。

　　西藏证监局指出，华林证券应在监督管理措施下发之日起6个月内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内报送合规检查报告。

　　关于月度风险控制指标监管报表填报不准确、风控指标超标等问题，林立作为华林证券法定代表人、董事长，对上述违规行为负有责任，西藏证监局决定通过官网，予以公开谴责，记入证券期货市场诚信档案。

　　若华林证券及相关人员放弃陈述、申辩的权利，西藏证监局将按照上述事实、理由作出正式的监督管理措施决定。

　　对此，华林证券表示，公司高度重视上述事项，并积极进行整改，后续公司将持续提升合规管理和内部控制水平，杜绝类似问题再度发生。行政监管措施事先告知书不会影响公司正常经营活动，请广大投资者注意投资风险。

　　华林证券“红博会展”专项计划底层资产流拍

　　7月16日，华林证券公告，“红博会展信托受益权资产支持专项计划”的底层资产流拍。7月25日，华林证券公告上述资产将在8月8日10时至8月9日10时止（延时的除外）进行第二次公开拍卖。

　　不过，上述商业房产于7月4日拍卖因无人出价流拍后，已经将原来的起拍价从13.53亿元降至12.18亿元，降价约1.35亿元。

　　据悉，7月16日流拍的底层资产包括位于哈尔滨市南岗区总面积近20万平方米的商业房产及国有土地使用权，起拍价为13.53亿元，可覆盖该资产支持专项计划各份额持有人投资本金。

　　华林证券为“红博会展信托受益权资产支持专项计划”管理人，投资人大连银行股份有限公司（简称“大连银行”）因对该专项计划违约责任存在争议，于2022年5月向上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心）对公司提起仲裁。

　　根据仲裁结果，华林证券需偿还大连银行的本金损失2.28亿元（如果案涉专项计划在之后的底层资产处置中有可分配财产，大连银行后续在清算后可获得的案涉专项计划分配财产应扣减华林证券已赔偿的金额）。

　　7月4日，另一投资人民生证券亦向华林证券提出索赔，认为被申请人华林证券存在未勤勉尽责地履行管理人职责的情况，请求裁决偿还合计2.16亿元。

　　在大连银行诉讼案中，华林证券被判赔付其约2.3亿元，直接导致公司2023年业绩预报大幅下修，全年净利润区间从1.72亿元至2.18亿元下调为0.25亿元至0.37亿元。因业绩预告披露不准确、未及时披露仲裁事项，华林证券还收到西藏证监局和深交所下发的罚单。而民生证券索赔诉讼判决尚未落地，业内人士表示，此次流拍亦会对此事产生连锁反应。

　　至于相关底层资产是否能够顺利完成拍卖以及后续可能的处置方式，有专业人士表示，底层资产拍卖是否成功并不是影响公司赔偿情况的决定性因素。

　　“根据近期执行裁定书描述，网络司法拍卖在第一次拍卖流拍、第二次拍卖流拍及变卖不成的情况下，申请执行人均可以申请以该次拍卖确定的保留价接受拍卖财产以抵顶债务”。上述人士表示，根据《最高人民法院关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》第二十五条的规定，不接受抵债将导致解除查封，财产退还被执行人。第二十六条规定：“不动产、动产或者其他财产权拍卖成交或者抵债后，该不动产、动产的所有权、其他财产权自拍卖成交或者抵债裁定送达买受人或者承受人时起转移。”因此，抵债裁定送达即发生物权变更效力，在法律意义上专项计划名下已有大宗资产。

　　同时上述人士也表示，若最终执行“以物抵债”，专项计划即拥有底层资产的物权，可以享受相关租金收益。根据国信房地产信息网的数据，按照今年3月哈尔滨商业地产平均租金72元/平方米/月估算，就算扣除运营费用，权益人未来也有一定的可分配租金收益。不过哈尔滨的商业地产租金在不同地段差距较大，实际收益到底如何还有待观察。

　　业内人士认为，华林证券可以调整拍卖价格或条件，重新进行拍卖，或是寻找通过非公开途径寻找有意向的投资者或买家，进行定向出售。此外，还可以对底层资产进行优化重组，提高其价值和吸引力，然后再进行拍卖或出售。

　　工业和信息化部信息通信经济专家委员会委员盘和林表示，“红博会展”专项计划底层资产流拍的原因很多，项目质量、地区购买力、客流量等因素也会对底层资产的拍卖情况产生重要影响。

　　4月8日，华林证券发布公告，公司近日收到国家税务总局拉萨市税务局稽查局发来的《税务处理决定书》，华林证券应补缴2018年至2021年期间企业所得税2932.32万元，并承担自滞纳税款之日起，按日加收滞纳税款万分之五的滞纳金（经公司初步测算，约为1800万元，具体金额将以入库时金三系统自动生成为准）。

　　华林证券称，公司补缴上述税款及滞纳金将计入2024年当期损益，预计将影响公司2024年度归属于上市公司股东的净利润约4732万元，最终以2024年度经审计的财务报表为准。

　　审读：朱建华 监制：张晓光 签发：林艳兴

来源：上海证券报·中国证券网

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