配偶短线交易，副总经理被警示

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　　因两年前配偶涉短线交易，美迪西（688202）董事、副总经理蔡金娜近日收到上海证监局下发的《关于对蔡金娜采取出具警示函措施的决定》。5月14日晚间，美迪西发布了上述公告。

　　回溯来看，蔡金娜的配偶陈敏武于2022年1月12日买入公司股票3000股，2022年1月13日卖出公司股票3000股，买卖行为前后间隔期不足6个月。上述行为构成相关规定的短线交易行为。2022年7月27日，美迪西发布了致歉公告，陈敏武将所获盈利12143.75 元全数上交公司并致歉。

　　记者注意到，受国内新冠疫情暴发影响，彼时的2022年，A股医疗医药板块强势回归，特别是与疫情防控直接相关的疫苗、制药、器械等上市公司股票上涨此起彼伏，上市药企高管频频出现短线交易股票现象，引发业内关注。

　　除了美迪西之外，可孚医疗（301087）、科伦药业（002422）、健康元（600380）等十多家公司，均在2022年披露了高管或其亲属涉及短线交易的情况。

　　如2022年11月4日，可孚医疗发布公告称，公司高管左汗青的配偶唐琼婷买卖公司股票构成短线交易，并获利收益2381元，所有收益全部上交公司并向广大投资者致歉。

　　2022年9月27日，科伦药业股份有限公司发布公告，高管吴中华于2022年9月23日卖出其所持有的全部公司可转换公司债券，构成短线交易；本次短线交易产生的收益金额为133064.33 元，已将收益金额全数上缴公司并公开致歉。

　　2022年8月23日，健康元发布公告，独立董事覃业志的儿子覃澳韬买卖公司股票构成短线交易，交易亏损602元，覃业志对未能尽到督促义务向广大投资者致以歉意。

　　美迪西在14日晚间的公告中表示，公司将进一步加强培训宣导，要求董事、监事、高级管理人员及持有公司 5%以上股份的股东加强学习相关法律法规、规范性文件，强化对亲属行为的监督，严格遵守相关规定审慎操作。

　　与此同时，天新药业（603235）（603235）也在5月14日晚发布关于持股5%以上股东亲属误操作导致短线交易及致歉的公告。

　　股东邱勤勇的配偶张七妹于2024年1月23日至5月13日期间通过集中竞价交易方式买卖公司股票，因操作失误，将“买入”指令误操作为“卖出”指令，错误卖出公司股票1万股，构成短线交易。上述短线交易也使得张七妹亏损300元，因未产生收益，张七妹无需向跟公司上缴收益。

　　记者注意到，今年监管层强化了对上市公司董监高以及亲属短线交易的监管力度。据记者不完全统计，今年已经有南亚新材、青岛双星（000599）等超过50家上市企业披露过董监高亲属短线交易的致歉公告，部分公司已经收到了交易所和地方证监局出具的监管措施。

　　就在5月13日，诺普信（002215）公告，深交所向公司董秘莫谋钧出具监管函。根据监管函内容，莫谋钧的父母在不到半年时间买卖诺普信股票，构成短线交易。交易收益为2.8万元，该部分收益已全部上缴公司。监管函提到莫谋钧作为诺普信董事会秘书，未能督促父母合规交易诺普信股票。此外，深圳证监局也向莫谋钧出具了警示函。

　　另外一起典型案例是中科曙光（603019）。4月19日晚间，中科曙光发布公告，董事长李国杰于当日收到《中国证券监督管理委员会立案告知书》，因其亲属涉嫌短线交易中科曙光股票，根据相关法律法规，决定对其立案。本次立案系对李国杰个人的调查，不涉及上市公司主体。

　　前期，公司于4月11日晚间发布董事长配偶短线交易致歉公告，公告显示，董事长配偶张蒂华于2023年3月3日至2024年3月14日期间通过集中竞价方式买卖公司股票，累计买入334万股，共计141笔，成交金额1.54亿元；累计卖出334万股，共计91笔，成交金额1.54亿元，构成短线交易违规。

　　除本次立案外，记者了解到，上海证券交易所已对公司董事长相关违规行为启动纪律处分程序，将依法依规严肃查处。

　　对此，业内人士指出，上市公司董监高需加强相关法律法规的学习，并严格遵守相关规定，自觉维护证券市场秩序，审慎、合规买卖公司股票及其衍生品种。

来源：证券时报网

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