涉欺诈发行，这家公司多名高管均被罚“10年禁入”

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　　因涉嫌连续两年年报虚假记载和欺诈发行等违法行为，国美通讯设备股份有限公司（股票名称*ST美讯（600898））包括董事长在内的多名高管被责令10年市场禁入，上市公司也吃到证监会2156万元的罚单。

　　公开资料显示，国美通讯设备股份有限公司主营业务为移动智能通信产品的研发、生产与销售业务，主要产品包括自有品牌手机、ODM移动通讯整机、ODM移动通讯主板等。公司实控人为黄光裕，目前持股比例为3.63%，控股股东为山东龙脊岛建设有限公司。

　　10月14日晚间，国美通讯发布关于收到中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》的公告显示，2024年10月12日，国美通讯设备股份有限公司收到中国证监会下发的《行政处罚决定书》。其中提到，对国美通讯设备股份有限公司责令改正，给予警告，并处以2156万元罚款；对分别担任公司董事长、总经理和财务总监的宋林林、宋火红、郭晨采取10年市场禁入措施。

　　经查明，国美通讯存在以下违法事实：

　　一是虚假记载：国美通讯2020年和2021年年度报告存在虚假记载，其中，2020年，国美通讯通过虚假贸易业务虚增年度营业收入57823.56万元、营业成本57459.25万元。

　　二是欺诈发行：国美通讯2020年非公开发行的相关文件，引用了上述虚假贸易业务收入数据。2021年3月中国证监会批准了国美通讯非公开发行申请，募集资金总额为16560.01万元。国美通讯非公开发行股票相关文件存在虚假记载，构成欺诈发行。

　　证监会公布的处罚决定显示：

　　一、对国美通讯设备股份有限公司责令改正，给予警告，并处以2156万元罚款；

　　二、对宋林林、宋火红、郭晨给予警告，并分别处以300万元罚款；

　　三、对董晓红、方巍给予警告，并分别处以170万元罚款。

　　鉴于宋林林、宋火红、郭晨分别作为国美通讯的董事长、总经理、财务总监，在涉案违法活动中起主要作用，违法行为恶劣，严重扰乱证券市场秩序，严重损害投资者利益，情节较为严重，依据规定，证监会决定：对宋林林、宋火红、郭晨采取10年市场禁入措施。

　　据同花顺（300033）及公开资料显示，“市场禁入”是指国家为了保障证券市场正常的交易秩序，根据《证券法》的规定，在一定的时期内或永久性地禁止某些对证券市场有重大妨碍的人员从事证券买卖业务及证券买卖有关的业务的一种法律制度。“市场禁入”的法律依据主要是《证券法》。根据《中华人民共和国证券法》第二百二十一条的规定，证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务、证券服务业务的制度。

　　市场禁入的具体措施包括禁止违反法律、法规或者中国证券监督管理委员会有关规定，情节严重的有关责任人员在一定期限内或终身不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员或者从事证券业务。 扬子晚报/紫牛新闻记者 范晓林

来源：扬子晚报网

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